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    证监会:上市公司及大股东必须讲真话做真账

    更新日期:2019-07-05 17:26:25

    摘要 【证监会:上市公司及大股东必须讲真话做真账】证监会新闻发言人常德鹏5日表示,上市公司及大股东必须讲真话做真账,牢牢守住四条底线,不披露虚假信息,不从事内幕交易,不损害上市公司利益,不操纵股票价格,下一步证监会将一如既往对上市公司信披违法行为给予严惩。(一财)

      点击查看专题>>【相关报道】光明地产的股东上海农工商绿化有限公司(下称“农绿化”),违反承诺违规减持所持股份,上交所决定对农工商绿化予以监管关注,违规减持所得收益120.65万元全额上缴。

      根据披露,农工商绿化原持有光明地产1198.14万股,持股比例为0.54%。2019年5月14日,农工商绿化通过集中竞价累计减持110.18万股,占比0.05%,成交价格为6.19元至6.52元,均价为6.4元,成交金额704.2万元。

      农工商绿化为光明地产控股股东光明食品集团的一致行动人,股份来源为光明地产2015年重组时认购、后续转增。2015年7月,农工商绿化曾承诺,光明地产重组完成、股份锁定满三年内,以不低于12元/股的价格,通过二级市场减持。经除权除息后,减持价格为6.74元/股。上交所认为,上述减持价格,违反了农工商绿化当初承诺,且未按规定在减持前15个交易日披露。

      与农工商绿化一样,违反承诺、先斩后奏式的违规减持并不鲜见,反而呈现高发态势。根据第一财经不完全统计,仅5月份以来,就有近20家上市公司股东、董监高,因违规减持而被采取监管措施,其中8家发生在5月之后。

      从具体行为来看,先减持后披露甚至减持后也不披露,在违规减持中占比最多。

      根据德生科技披露,其股东李竹于6月5日,以21.16元/股的均价,通过大宗交易减持8万股,减持金额169.2万元。但在减持前,李竹并未按规定进行预披露。该公司另一股东刘峻峰,早前也曾违规减持约6.5万股。

      德生科技并不是唯一的例子。神力股份、凯撒旅游、基蛋生物、宝光股份、新智认知、胜利精密等多家公司的股东,均未按照规定,提前15个交易日披露减持计划。

      2019年5月7日,胜利精密披露其股东高玉根将被动减持。但事后查明,就在披露当天,高玉根就已开始被动减持,截至6月28日,累计减持数量为3397.16万股,占该公司总股本的0.9871%。

      同高玉根一样,一些上市公司违规减持的数量较大。2019年2月12日,基蛋生物股东苏州捷富投资企业(下称“捷富投资”)、杭州维思捷朗股权投资合伙企业(下称“杭州捷朗”),分别减持31万股、20.3万股,合计减持51.38万股,减持金额约1418万元。

      根据披露,捷富投资、杭州捷朗为一致行动人。截至减持当日,两者共持有基蛋生物约2040万股,占比合计超过11%,股份来源为IPO前及转增。在招股说明书中,捷富投资、杭州捷朗承诺,IPO限售期满后减持,应提前3个交易日公告减持计划。但在减持时,两者既未遵守承诺,也未按规定提前15个交易日预披露。

      不预先披露并不是违规减持的唯一方式。个别上市公司股东,在减持比例达到披露标准时,既不披露,也未停下减持步伐。

      如南京聚隆股东南京高达梧桐创业投资基金,在3月1日至6月10日,累计减持80.7万股,超出减持计划7500股。减持后,该公司持股比例已降至4.988%,但在持股比例降到5%时,该公司既未按规定及时披露权益变动报告书,也未在披露前停止卖。

      实际上,先斩后奏式减持,可谓花样繁多。披露信息显示,2018年12月11日至2019年6月3日,华昌化工股东西藏瑞华资本管理有限公司(下称“西藏瑞华”),通过集中竞价和大宗交易累计减持华昌化工股份3809.44股,累计减持比例为6%。减持比例达到5%时,西藏瑞华仍未停止卖出华昌化工。

      类似的情况,在巨轮智能也曾出现。公告显示,5月16日至6月13日,其股东洪惠平累计减持1489万股。减持前,因非公开发行等稀释,其持股比例已由14.61%稀释至10.08%。加上减持,其持股比例共减少5.21个百分点。但持股减少达到5%时,其并未停止买卖上市公司股票。

      胜利精密为例,一季报数据显示,截至2019年3月底,高玉根直接持有该公司7.65亿股,持股比例为22.24%,并通过一致行动人持股2.42%,为控股股东。同时,高玉根还担任胜利精密董事长、总经理职务。

      凯撒旅游同样出现了类似情形。2019年3月25日至28日,海航旅游集团有限公司、大集控股有限公司(下称“海航旅游、大集控股”)持有的该公司777.6万股,出现了被动减持,减持比例为0.96%,股份来源为认购非公开发行股票、协议转让取得。而海航旅游、大集控股为一致行动人。截至2018年底,合计持股比例37.15%,亦处于控股股东地位。

      台海核电控股股东的减持,虽然未曾隐匿不报,但也违反了承诺。根据深交所披露,5月31日、6月3日,台海集团有限公司分别减持上市公司股份14.8万股、134.2万股。深交所称,该集团作为控股股东,曾对外承诺自2018年6月15日起12个月内,不以任何方式减持。

      不过,胜利精密、凯撒旅游、台海核电大股东的减持,是由于股权质押回购违约,而被强制平仓导致的违规减持,具有一定特殊性。台海核电6月5日公告称,此次减持为被动减持,原因是公司一家二级控股子公司开展的融资租赁业务,由台海集团担保,融资金额7400万元,但该子公司未能按期足额支付租金,引发了被动减持。

      但宝光股份、德生科技大股东、董监高的违规减持却并非如此。公开披露显示,2018年12月14至24日,陕西技术进步公司(下称“陕西技术”)以6.86元的均价,累计减持宝光股份141万股,占总股本的0.598%。而陕西技术与宝光股份控股股东陕西宝光集团为一致行动人,减持后合计持有宝光股份29.58%的股份。

      控股股东、大股东之外,一些上市公司的董监高,也是近期违规减持的主力之一。

      年报信息显示,2019年3月、6月5日违规减持德生科技的李竹、刘峻峰,均为该公司董事,任期同自2015年6月开始。

      还有一些上市公司的高管,出现了少量超比例减持。恒为科技、涪陵榨菜高管黄明伟、贺云川,在2019年3月、5月减持时,也在原计划的不超过24万股、30万股的基础上,超额减持了3682股、3153股。

      (文章来源:第一财经)

    (责任编辑:DF075)

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